Cuaderno 29. Manual jurídico del mercado bancario. Fuentes y regulación

Los Cuadernos acercan al ingeniero aspectos de la legislación necesarios para su actividad. En esta ocasión se ocupa del mercado bancario.El Cuaderno número 29 contiene, a modo de aterrizaje, un análisis de las fuentes de Derecho y de la regulación del mercado bancario.
Libros
Fernando Vives
Diciembre 2015
220 págs.
978-84-9020-435-1
978-84-9020-494-8
Cuadernos de Derecho para Ingenieros
LA LEY

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La presente edición de los Cuadernos de Derecho para Ingenieros se ocupa, en esta ocasión, del mercado bancario, un mercado que se encuentra inmerso en un fuerte proceso de transformación para, por un lado, dotarle de una mayor estabilidad y, por otro, hacer frente a las nuevas necesidades de una sociedad en constante cambio como la actual.

El Cuaderno número 29 contiene, a modo de aterrizaje y como no podía ser otra manera, un análisis de las fuentes de Derecho y de la regulación del mercado bancario. Bajo la coordinación de Fernando Vives, un cualificado equipo, en el que él mismo participa como autor, inicia su estudio de «Fuentes y regulación» del Derecho bancario, analizando, a lo largo de diez interesantes trabajos, diferentes temas del entorno citado.

CAPÍTULO I. FUENTES DEL DERECHO BANCARIO

1. DOBLE Y COMPLEJO CONTENIDO DEL DERECHO BANCARIO

2. LA HETEROGENEIDAD DE LAS FUENTES

3. SISTEMA CONCRETO DE FUENTES

4. BIBLIOGRAFÍA

CAPÍTULO II. LOS SUPERVISORES DE LAS ENTIDADES DE CRÉDITO

1. INTRODUCCIÓN

2. EL ORIGEN DE LA NUEVA SUPERVISIÓN BANCARIA EUROPEA

3. LA UNIÓN BANCARIA EN EL CONTEXTO DE LA UNIÓN EUROPEA

4. MECANISMO ÚNICO DE SUPERVISIÓN (MUS)

5. BASE LEGAL PARA EL ESTABLECIMIENTO DEL MUS

6. ESTRUCTURA, PRINCIPIOS BÁSICOS Y REPARTO DE FUNCIONES EN EL MUS

7. CONCLUSIONES

8. BIBLIOGRAFÍA

CAPÍTULO III. REGULACIÓN Y SUPERVISIÓN PRUDENCIAL DE ENTIDADES DE CRÉDITO

1. INTRODUCCIÓN

2. ANTECEDENTES DE LA REGULACIÓN BANCARIA

3. NUEVO MARCO NORMATIVO

4. REGULACIÓN DE LAS ENTIDADES DE CRÉDITO

5. SUPERVISIÓN Y DISCIPLINA DE LAS ENTIDADES DE CRÉDITO

6. CONCLUSIÓN

CAPÍTULO IV. RÉGIMEN DE SOLVENCIA Y LIQUIDEZ DE LAS ENTIDADES DE CRÉDITO

1. ASPECTOS GENERALES

2. NORMAS DE SOLVENCIA

3. NORMAS DE LIQUIDEZ

4. RATIO DE APALANCAMIENTO

CAPÍTULO V. GOBIERNO CORPORATIVO DE LAS ENTIDADES DE CRÉDITO

1. INTRODUCCIÓN

2. EL GOBIERNO CORPORATIVO EN LAS ENTIDADES DE CRÉDITO

3. LA ADMINISTRACIÓN DE LAS ENTIDADES DE CRÉDITO

4. LA FUNCIÓN DE CONTROL INTERNO Y GESTIÓN DE RIESGOS

5. LA POLÍTICA DE REMUNERACIONES

6. BIBLIOGRAFÍA

CAPÍTULO VI. TRANSPARENCIA Y PROTECCIÓN DE LA CLIENTELA

1. INTRODUCCIÓN

2. LA TRANSPARENCIA EN EL PROCESO DE NEGOCIACIÓN BANCARIA

3. REGÍMENES ESPECIALES EN MATERIA DE TRANSPARENCIA

4. MECANISMOS INSTITUCIONALES DE PROTECCIÓN DEL CLIENTE BANCARIO

5. BIBLIOGRAFÍA

CAPÍTULO VII. COMERCIALIZACIÓN DE PRODUCTOS Y SERVICIOS BANCARIOS Y DE INVERSIÓN

1. CONDICIONES GENERALES DE LA CONTRATACIÓN

2. COMERCIALIZACIÓN DE PRODUCTOS Y SERVICIOS DE INVERSIÓN

3. PRINCIPIOS APLICABLES A LA COMERCIALIZACIÓN DE SERVICIOS Y PRODUCTOS FINANCIEROS

4. UNA APROXIMACIÓN A MiFID II

5. PRODUCTOS PREEMPAQUETADOS DE INVERSIÓN Y DE SEGURO MINORISTA (PRIIP)

6. COMERCIALIZACIÓN DE INSTRUMENTOS COMPLEJOS: CRITERIOS JURISPRUDENCIALES

7. COMERCIALIZACIÓN A DISTANCIA DE SERVICIOS FINANCIEROS

8. REGULACIÓN DE LA PUBLICIDAD

9. BIBLIOGRAFÍA

CAPÍTULO VIII. REESTRUCTURACIÓN Y RESOLUCIÓN DE LAS ENTIDADES DE CRÉDITO

1. INTRODUCCIÓN

2. LA INTERVENCIÓN ADMINISTRATIVA ANTE LA CRISIS DE LAS ENTIDADES DE CREDITO

3. LA ACTUACIÓN TEMPRANA

4. LA RESOLUCIÓN

5. UN INSTRUMENTO DE LOS PROCESOS DE «RESOLUCIÓN»: LA TRANSMISIÓN DE ACTIVOS Y PASIVOS A UNA SOCIEDAD DE GESTIÓN DE ACTIVOS

6. EL FONDO DE RESOLUCIÓN NACIONAL

CAPÍTULO IX. LAS INFRAESTRUCTURAS DE PAGO EN ESPAÑA: PANORAMA ACTUAL Y PERSPECTIVAS DE FUTURO

1. INTRODUCCIÓN

2. EL ESCENARIO ACTUAL EN ESPAÑA

3. PERSPECTIVAS DE FUTURO

4. CONCLUSIONES

5. BIBLIOGRAFÍA

CAPÍTULO X. LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO: NOVEDADES DE LA CUARTA DIRECTIVA DE BLANQUEO

1. INTRODUCCIÓN: EL PAPEL DEL «GRUPO DE ACCIÓN FINANCIERA INTERNACIONAL» (GAFI)

2. ÁMBITO SUBJETIVO: CAMBIOS EN LOS SUJETOS OBLIGADOS

3. ÁMBITO OBJETIVO (I): EL DELITO SUBYACENTE

4. ÁMBITO OBJETIVO (II): LAS OBLIGACIONES DE LOS SUJETOS OBLIGADOS

5. OTRAS NOVEDADES: LA NUEVA DEFINICIÓN DE PEPs, LA ATRIBUCIÓN DE MANDATOS A LAS AESs, LA REGULACIÓN DE LOS INTERCAMBIOS DE INFORMACIÓN ENTRE UIFs Y LAS SANCIONES

Fernando Vives (coordinador)

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