El Derecho Penal y el Compliance Program

Este libro aporta los conceptos necesarios para el entendimiento del proceso y procedimiento penal. Todo ello en relación con el enjuiciamiento penal de la empresa y la conveniencia del cumplimiento del programa preventivo.
Libros
Franklin Martín Ruiz Gordillo y Monivet Shaley López García
Abril 2022
200 págs.
978-84-9090-592-0
978-84-9090-591-3
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El derecho penal evoluciona en la medida en que la sociedad cambia, esos cambios obligan al cuestionamiento y actualización de las instituciones jurídicas. El presente libro otorga un panorama general del proceso penal mexicano y su relación con el denominado
compliance program (programa de cumplimiento) de las personas jurídicas.

Se trata de una obra que aporta a la creación de una cultura de fomento de la conducta ética de las personas (físicas y jurídicas), con el objetivo de que logren identifi car algunos de los riesgos relacionados con el negocio de la empresa y su impacto en el derecho penal, es decir, abandonar el viejo estereotipo de que la persona jurídica no es sujeta de responsabilidad penal y solo lo son las personas físicas.

El libro otorga elementos para identifi car la corriente a la cual se adapta nuestro Código Nacional de Procedimientos Penales a la hora de sancionar esos comportamientos y, de este modo, prevenir y detectar conductas ilícitas existentes o potenciales en el desarrollo de las actividades de la persona jurídica. Se trata, en defi nitiva, asumir un código de conducta ética y políticas internas con reglas claras y accesibles que doten de herramientas fáciles de usar a todos los involucrados, buscando proteger a la empresa en caso de fallos en su programa de cumplimiento.

Prólogo (I), Rogelio García Bermúdez

Prólogo (II), Jordi Gimeno Beviá

CAPÍTULO I. El sistema acusatorio y oral en México

1. Características y principios rectores

1.1. Publicidad

1.2. Contradicción

1.3. Continuidad, concentración e inmediación

1.4. Igualdad ante la ley e igualdad entre las partes

1.5. Juicio previo y debido proceso

1.6. Presunción de inocencia

1.7. Prohibición de doble enjuiciamiento

2. Etapas procesales del Procedimiento ordinario

2.1. Investigación

2.2. Vinculación a proceso

2.3. Intermedia

2.4. Juicio

2.5. Ejecución de sentencia

3. Sujetos y partes procesales

3.1. Víctima y asesor

3.2. Imputado, acusado, sentenciado

3.3. Defensor

3.4. Ministerio Público

3.5. La Policía

3.6. Órgano jurisdiccional

3.7. La autoridad de supervisión de medidas cautelares y de la suspensión condicional del proceso

4. Procedimiento abreviado

5. El enjuiciamiento penal de la empresa

CAPÍTULO II. La empresa como sujeto penalmente responsable

1. El Código Nacional de Procedimientos Penales

2. La empresa como ente de relevancia social

3. Modelos de imputación penal a empresas

4. Estudio de derecho comparado

4.1. Países del Common law

4.2. Sistema de codificación europeo

5. La empresa y su obligación de autorregulación. El buen ciudadano corporativo

CAPÍTULO III. El procedimiento penal de la empresa

1. La imputación penal

2. La Clasificación jurídica en relación a las Empresas

3. Las medidas cautelares

4. El Auto de Término Constitucional

5. La investigación criminal en delitos de empresa

6. La acusación y la audiencia intermedia

7. Las soluciones alternas y la forma de terminación anticipada del proceso

8. El juicio oral

CAPÍTULO IV. El Compliance Program

1. Antecedentes históricos

2. ¿Qué es compliance?

3. ¿Cómo se integra un compliance program?

4. ¿Qué es el oficial de cumplimiento?

5. Responsabilidad penal del oficial de cumplimiento

6. Efectos procesales del compliance program

7. El compliance program y los derechos humanos

CAPÍTULO V. La cultura de cumplimiento para evitar el injusto propio de la responsabilidad penal de las personas jurídicas

1. El defecto en la organización como fundamento del injusto empresarial

2. La tipificación del defecto organizacional a través de la inobservancia del debido control en la organización señalado en el 421 del CNPP

3. Responsabilidad e imputación Penal de la persona jurídica que cuenta con un programa y un oficial de cumplimiento

4. La capacidad de organización como equivalente funcional de la capacidad de acción a nivel de teoría del delito

5. La obligación de la persona jurídica de proteger a víctimas potenciales de conductas delictivas y violaciones graves a derechos humanos y la auto protección de futuras imputaciones de carácter penal

6. Mecanismos de la cultura de cumplimiento para evitar la falta de fidelidad al derecho de la persona jurídica

Bibliografía

Franklin Martín Ruiz Gordillo

Socio director de la Firma Legal Compliance and Business Integrity. Es licenciado en Derecho por la Benemérita Universidad Autónoma de Puebla, cuenta con un Máster en Prevención de Blanqueo de Dinero, Fraude Fiscal y Compliance por la Universidad de Santiago de Compostela en España.
Cuenta con experiencia profesional en diferentes firmas y despachos jurídicos en materia penal y fiscal, además de que ha ocupado diversos cargos públicos como Ex director de Gestión Administrativa y Educativa de la Coordinación General de Recursos Humanos de la Secretaría de Hacienda del Estado de Chiapas. Fue Agente del Ministerio Público Investigador en la Ciudad de Matías Romero Avendaño y Juchitán de Zaragoza, en Oaxaca.

Monivet Shaley López García

Jueza de Control del Poder Judicial del Estado de Oaxaca, adscrita al circuito judicial de la región Mixteca, sede Tlaxiaco. Es licenciada en Derecho por la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma «Benito Juárez» de Oaxaca (UABJO). Maestra en Derecho con especialización en litigación oral por Western School of Law, San Diego, California, EUA.

En el ámbito profesional, se ha desempeñado como capacitadora, de la entonces Comisión Estatal de Derechos Humanos de Oaxaca. Jefa del Departamento de Colaboraciones en Investigación del Delito de la Procuraduría General de Justicia del Estado de Oaxaca. Secretaria Auxiliar de la Secretaría General del Tribunal Estatal Electoral del Poder Judicial de Oaxaca.