La prestación bancaria de servicios de inversión

Análisis individualizado de la práctica totalidad de contratos de inversión que se están comercializando actualmente en el mercado minorista.
Libros
Fernando Zunzunegui
Mayo 2015
304 págs.
978-84-9090-033-8
978-84-9090-034-5
BOSCH

 

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Las actividades bancarias tradicionales de interposición en el crédito han cedido el protagonismo a la colocación de valores y derivados. Fruto de la ingeniería financiera surgen nuevos productos como participaciones preferentes, obligaciones subordinadas, productos estructurados y swaps, que son comercializados entre la clientela minorista.

Con la crisis financiera proliferan los contenciosos con clientes que se sienten perjudicados por la colocación de productos de riesgo incoherentes con su perfil y sin haber sido avisados de los riesgos que asumían. Se cuentan por miles las sentencias de nulidad o de indemnización de los daños y perjuicios ocasionados por el incumplimiento por parte del banco de sus obligaciones profesionales.

En medio de un mercado complejo y en constante evolución, la presente obra expone de forma clara y sencilla el marco contractual que rige la prestación de servicios de inversión y la responsabilidad de la banca prestadora de los mismos, constituyendo un libro de materiales imprescindible para los abogados, profesionales y estudiosos del mercado financiero.

CAPÍTULO I. La regulación financiera y la responsabilidad de la banca.

  1. El mercado financiero y su regulación
  2. Hacia una regulación internacional
  3. Pilares de la regulación
  4. Objetivos de la regulación
  5. Protección de los ahorradores y usuarios
  6. Caracteres generales de la regulación
  7. Organismos reguladores
  8. Naturaleza de la regulación
  9. Alcance de la regulación
  10. Normas de conducta
  11. Papel de la autorregulación

CAPÍTULO II. Los servicios de inversión

  1. Enumeración y régimen legal
  2. Conflictos de interés
  3. Íter contractual
  4. Responsabilidad contractual
  5. Remedios ante los incumplimientos

CAPÍTULO III. Contrato de intermediación

  1. Operación de mercado
  2. Comisión de mercado
  3. Compraventa de mercado

CAPÍTULO IV. Contrato de gestión de carteras

  1. Caracterización general
  2. Noción legal
  3. Naturaleza y régimen jurídico
  4. Distinción de figuras afines
  5. Elementos del contrato
  6. Contenido del contrato
  7. Extinción del contrato

CAPÍTULO V. Contrato de asesoramiento de inversiones

  1. Nociones generales
  2. Normas de conducta
  3. Obligación de seguimiento
  4. Responsabilidad contractual

CAPÍTULO VI. Contratos de colocación y aseguramiento de emisiones

  1. Generalidades
  2. Naturaleza jurídica
  3. Distinción de figuras afines
  4. Elementos del contrato
  5. Normas de conducta
  6. Contenido atendiendo a sus modalidades
  7. Responsabilidad de la entidad colocadora

CAPÍTULO VII. Contrato de custodia y administración de valores

  1. Nociones generales
  2. Naturaleza jurídica
  3. Relaciones jurídicas derivadas de la llevanza
  4. Administración de los valores
  5. Responsabilidad de la entidad encargada

CAPÍTULO VIII. Análisis jurisprudencial

  1. Servicios de inversión en general.
  2. Contrato de intermediación
  3. Contrato de gestión de carteras
  4. Contrato de asesoramiento
  5. Cuestiones procesales

CAPÍTULO IX. Casos prácticos

  1. Caso participaciones preferentes
  2. Caso Swaps

CAPÍTULO X. Marco regulatorio sobre normas de conducta

  1. Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores
  2. Real Decreto 217/2008, de 15 de febrero

Fernando Zunzunegui

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