Programa de especialización Los imprescindibles del Compliance y sus herramientas

Con este Curso dominarás las claves últimas de los sistemas de cumplimiento normativo o «Compliance Program» con los que empresas y organizaciones hacen frente a los riesgos y amenazas incrementados como consecuencia de la multiplicidad de normativas que deben cumplir.

 

  • Acceso a la biblioteca inteligente profesional Smarteca
  • Certificado acreditativo Wolters Kluwer Formación (Certificada en ISO 9001 y 14001)
Juan Eugenio Tordesillas Pérez, Raúl Rojas,Jesús Yáñez,Itziar Galindo
Programa de especialización
Si
E-Learning
06/10/2022
15/12/2022
90 horas
Wolters Kluwer
Formación
920,00 €
690,00 €
Descuento: 25 %
(IVA Inc.)

Programa bonificable en los seguros sociales (Fundación Estatal para la Formación en el Empleo- FUNDAE). Consulta el importe máximo bonificable para este programa. Si lo deseas, en Wolters Kluwer te prestaremos asesoramiento y gestión para realizar los trámites de forma totalmente gratuita.

 

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Por qué realizar este curso

Con este Curso dominarás las claves últimas de los sistemas de cumplimiento normativo o «Compliance Program» con los que empresas y organizaciones hacen frente a los riesgos y amenazas incrementados como consecuencia de la multiplicidad de normativas que deben cumplir.

CONFORMAR UN ÚNICO Y EFICIENTE sistema de cumplimiento normativo es una necesidad actualmente “indiscutible” para la que los profesionales deben apoyarse en herramientas de gestión que les permitan hacer valoraciones eficientes resultado del manejo de sus propios datos perfectamente organizadosy puestos al día.

EN ESTE CURSO VAS A profundizar en el «ecosistema Compliance» que está integrado por diversas áreas, en estos momentos, donde se puede incurrir en riegos que, además, de provocar efectos con responsabilidad penal de la empresa y sus directivos, puedan originar otro tipo de sanciones que pueden ser igualmente relevantes y con efectos dañinos no menos importantes, al menos desde la perspectiva del Buen Gobierno Corporativo y la Responsabilidad Social Corporativa.


PONTE AL DÍA en el manejo de la gestión de herramientas pues te facilitaremos una licencia para Complylaw penal, privacidad, fiscal, igualdad, canal ético y evidencia ecoiuris que te permitirán ejemplificar mediante su uso facilitándote tu desempeño profesional.

Conseguirás

✓ Disponer de una visión integral de la regulación de las principales áreas de sistemas de cumplimiento normativo.
✓ Analizar las principales problemáticas generadas en torno a los Programas de Cumplimiento Normativo.
✓ Detallar los riesgos de siempre y los nuevos riesgos corporativos a los que las empresas se ven sometidos.
✓ Abordar con una visión jurídica y de gestión que permita englobar las distintas áreas de cumplimiento normativo.
✓ Manejar las herramientas que acompañan y permiten ordenar los distintos sistemas de cumplimiento normativo.
✓ Acometer las consecuencias de posibles incumplimientos ante los Tribunales.

Para tí

que eres...Un profesional que buscas una visión integral y última de la gestión de los riesgos más importantes a los que pueden enfrentarse las empresas y organizaciones donde las herramientas de gestión del cumplimiento normativo son fundamentales.

 

Módulo 1

Para un eficiente desempeño del Compliance Officer

Se iniciará con la transición hacia una transformación de la función de Compliance. Posteriormente, nos ocuparemos del análisis del Estatuto Regulador. Después pasaremos a analizar sus funciones y responsabilidades donde profundizaremos en su responsabilidad civil. También nos ocuparemos de la representación procesal. Y, nos plantearemos cuestiones como: ¿Compliance officer o Comité del Compliance?, ¿externalización de las funciones del Compliance? Se abordará su trascendental papel como coordinador de las diferentes áreas de cumplimiento normativo.

Módulo 2

Sistema de cumplimiento normativo penal

Comenzaremos con una puesta al día de la responsabilidad penal de las personas jurídicas con el análisis de los últimos pronunciamientos de la jurisprudencia. Otro aspecto sobre el que profundizaremos será los programas de cumplimiento normativo donde se analizará la eficacia del modelo de organización y gestión en la determinación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Además, nos detendremos en cuestiones como los riesgos penales, tratamiento del informe forense y los requisitos básicos de la prueba pericial. También nos ocuparemos de la incidencia de la culpa invigilando, la eficacia del modelo de organización y gestión y medidas de prevención en relación a terceros. O cuestiones como el riesgo de contaminación de la responsabilidad penal corporativa a los grupos empresariales. Finalizaremos con unas sencillas recomendaciones para mejorar el compliance.

Módulo 3

Implantación del canal ético

Se analizarán claves teóricas respecto al marco normativo, nacional y comunitario, para la adecuada implementación de un canal de denuncias. Claves prácticas para su encaje en la cultura preventiva y de cumplimiento, de un lado, y para su eficacia preventiva y correcta gestión de las denuncias de otro. Análisis de garantías de protección de los denunciantes y elementos fundamentales para gestión, análisis, investigación y resolución de las denuncias alojadas en el Canal. Se abordarán, también, las claves para su protocolización, divulgación y evaluación, así como para garantizar la acreditación de diligencia debida. También se abordará el impacto en la Administración a través de los planes antifraudes. La segunda parte del Módulo estará dedicada a las investigaciones internas y el valor procesal de las fuentes de prueba obtenidas, donde nos detendremos, especialmente, en la obtención de evidencias digitales y privacidad en el correo electrónico. A ello se añadirá el análisis del valor procesal de las fuentes de prueba. Posteriormente, se abordará la figura del denunciante. Pasaremos después a la entrevista con el investigado.

Módulo 4

Sistema de cumplimiento normativo en Administración Pública

Se comenzará contextualizando para lo que nos referiremos a la Directiva de protección a los alertadores y su implicación en el Compliance Público. Pasaremos a exponer la noción de una cultura Ética y de integridad en la Administración Pública. También nos plantearemos los retos del Compliance en la Administración Pública. Asimismo también nos plantearemos los retos del Compliance en la Administración Pública. Asimismo, nos ocuparemos que puede aportar el compliance a la Administración Pública. Y, finalizaremos con el tratamiento de las sombras en su implementación. Finalmente, nos focalizaremos en la aplicación del compliance a la contratación pública.

Módulo 5

Sistema de cumplimiento normativo laboral

Se pretende ofrecer un análisis eminentemente conceptual de lo qué se entiende por Compliance Laboral y en qué consisten los Sistemas de Gestión de Compliance Laboral (SGCL) y su aplicación en las empresas con arreglo a los principios y recomendaciones entre otras, de la ISO 37301. Se analizará el concepto de Sistema de gestión de cumplimiento normativo en el Ámbito laboral y su funcionamiento atendiendo a sus principios. Además, se diferenciará entre elementos previos, elementos externos y elementos internos. Pasaremos después al tratamiento del análisis y evaluación del riesgo laboral y su gestión con la implementación de controles. A ello se añadirá el tratamiento de la información y formación, medidas sancionadoras, límites a la facultad sancionadora e informes periodicos de compliance. Además, se acometerá el estudio de los canales de denuncia de irregularidades en el entorno laboral, el anonimato en los canales de denuncia interna y la garantía de indemnidad como medida de protección. La Última parte estará dedicada a un tema fundamental en el Ámbito laboral como son los planes de igualdad en las empresas.

Módulo 6

Sistema de cumplimiento normativo tributario

Se comenzará con una introducción para pasar después a describir sus características. Posteriormente, se acometerán unas orientaciones para la implementación del Sistema de Compliance Tributario que se focalizarán en un análisis previo para su implementación, formación continua de la organización y sus miembros, control, creación de canales de comunicación de denuncias y evaluación. Posteriormente, se abordará el liderazgo y roles, responsabilidades y autoridades en la organización. A continuación, se tratará la planificación y la evaluación de los riesgos tributarios. Seguidamente se afrontarán los elementos de apoyo, competencia, formación y concienciación en compliance tributario, comunicación e información documentada. La siguiente etapa de estudio será la operación, evaluación del desempeño e informes de compliance tributario. Se finalizará   con la auditoría, revisión y mejora.

 

Módulo 7

Sistema de cumplimiento normativo en privacidad

Nos centraremos en las medidas de seguridad que debe implementar tanto el responsable del tratamiento como el encargado, ya que, la regulación sobre la privacidad recoge como pilar la responsabilidad proactiva o la llamada accountability, así   como la protección de datos desde el diseño o por defecto, estableciendo como metodología de trabajo un análisis previo, respecto al impacto de la privacidad en los tratamientos de datos que se desarrollen en una entidad privada o Administración Pública. Nos ocuparemos también de la vinculación entre los procesos y la protección de datos. A ello se añadirá e ltratamiento de los derechos digitales, la planificación estratégica y el compliance. Finalizaremos, abordando cómo se resolverá un conflicto de intereses entre un Compliance Officer y un Delegado de Protección de Datos.

Módulo 8

Sistema de cumplimiento normativo en ciberseguridad

Comenzaremos contextualizando esta área de cumplimiento normativo para pasar a la necesidad de la implantación del compliance en el sector tecnológico. Nos ocuparemos de las medidas y controles sobre los riesgos tecnológicos. Posteriormente, acometeremos los ciberseguros. Proseguiremos con la descripción de la notificación de incidentes y el sello de ciberseguridad. También trataremos la responsabilidad de los administradores. A continuación, abordaremos la ciberseguridad de los pagos en el comercio electrónico.

Módulo 9

Sistema de cumplimiento normativo en medio ambiente

El Módulo comenzará con los conceptos básicos en Derecho Ambiental. Posteriormente, se acometerá el concepto jurídico de medio ambiente y las fuentes internacionales del Derecho Ambiental. A continuación, se tratará el sistema de fuentes y los sistemas de actualización legislativa, así como las autorizaciones y licencias. Otra de las cuestiones a tratará serán los sistemas de prevención y control de la contaminación y la evaluación ambiental. Nos detendremos especialmente en las siguientes áreas: Aguas y vertidos, atmósfera y ruido, residuos y suelos, diagnóstico ambiental, responsabilidad ambiental, biodiversidad, eficiencia energética, ayudas y subvenciones. Se finalizará con unas conclusiones.

Juan Eugenio Tordesillas Pérez

Socio del Área de Compliance de ECIJA. Licenciado en Derecho con Premio Extraordinario al mejor expediente de su promoción. Profesor de posgtrado y docente habitual,entre otras, en las Universidades Carlos III de Madrid, Castilla-La Mancha, Antonio de Nebrija y Camilo José Cela. Se incorporó a ECIJA en 2017 y cuenta con una dilatada experiencia en el asesoramiento a Comités de Cumplimiento, en el ámbito corporativo, así como en la configuración, implementación y gestión externa de canales de denuncia. Ha sido seleccionado, por su asesoramiento en materia de Compliance y en materia de Fintech,por directorios de referencia, en el ámbito de la abogacía, como Best Lawyers, Leaders League y Forty under 40.

Raúl Rojas 

Socio del área laboral de ECIJA. Raúl cuenta con una amplia experiencia en el asesoramiento laboral integral a empresas, negociaciones a nivel federativo, así como en defensa letrada en procedimientos laborales. Se incorporó a ECIJA en 2011. Con anterioridad trabajó durante ocho años en una boutique de laboral del mercado español. Máster en Asesoría Jurídico-Laboral de Empresas por el Centro de Estudios UDIMA. Licenciado en Derecho por la Universidad Carlos III de Madrid. Raúl Rojas es miembro de CEAL (Asociación Española de Auditores Socio-Laborales).Seleccionado, por Best Lawyers como uno de los mejores abogados del mercado español en su especialidad y lo más importante cuenta con una dilatada experiencia en relación con el asesoramiento y análisis del funcionamiento de los Canales de Denuncias corporativos y sus implicaciones laborales, así como como órgano instructor de denuncias por acoso y otros incumplimientos laborales, que podrá compartir con todos los participantes.

Jesús Yáñez

Socio de las áreas Risk & Compliance,Ciberseguridad y Privacidad y Protección de Datos y cuenta con más de quince años de experiencia en el asesoramiento técnico y jurídico en dichas áreas de práctica. Con una amplia trayectoria profesional, primero en la filial de IBM en España y posteriormente al frente del área técnico-jurídica de la consultora Alaro Avant, Jesús ha liderado en los últimos años importantes proyectos de consultoría y asesoramiento jurídico con vocación internacional a grandes cuentas en materia de Seguridad Informática, Compliance y Nuevas Tecnologías. Experiencia en Teleformación de más de 100 horas en materia de Seguridad de Datos.

Itziar Galindo Jiménez

Socia de la oficina de Madrid de KPMG Abogados, despacho al que se incorporó en 1998. Licenciada en Derecho por la Universidad Complutense de Madrid (CEU SAN PABLO). Especialización en Derecho Jurídico Comunitario