Programa Ejecutivo Gestión del "Compliance" penal con especial atención a los riesgos en el blanqueo de capitales

Una profesión en crecimiento. En los próximos años, el desempeño de las funciones de Compliance Officer, bien como responsable individual, bien como parte de un órgano colegiado, va a exigir un alto nivel de profesionalización.

 

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Certificado Wolters Kluwer Formación (Certificada en ISO 9001 y 14001)

Posibilidad de descuentos clientes Wolters Kluwer

Con acceso durante el programa a Laleydigital360

 

Jesús Santos, María Massó, Alicia Franch Jiménez, Néstor Aparicio y Miguel Ángel Vila
Programa ejecutivo
Si
E-Learning
01/10/2019
20/12/2019
120h
Wolters Kluwer
Formación
1.150,00 €
1.035,00 €
Descuento: 10 %
IVA Exento

Pago fraccionado disponible

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Por qué realizar este curso

Comenzaremos con una puesta al día de la responsabilidad penal de las personas jurídicas desde su implantación por el Código Penal en el 2010 y nos ocuparemos de hacer un recorrido por todos aquellos delitos que pueden ser imputados a las personas jurídicas deteniéndonos especialmente en aquellos que han sido reformado por la Ley 1/2019, de 20 de febrero.

Por otra parte, interiorizada ya la responsabilidad penal de las personas jurídicas, en el ámbito empresarial, la siguiente preocupación se focaliza en la gestión de lo que el propio Tribunal Supremo, en su primera sentencia sobre esta materia, bautizó como "cultura del cumplimiento" que podríamos traducir en la necesidad de implantar y gestionar sistemas de control del cumplimiento normativo. Esta necesidad ha determinado que tanto organizaciones como profesional deban profundizar en los Sistemas de Gestión Compliance propuestos en la Norma UNE-ISO 19600, Sistemas de Gestión Compliance Penal propuestos en la Norma UNE-ISO 19601 y Sistemas de Gestión Antisoborno propuestos en la Norma UNE-ISO 37001. Todos ellos abordados en este Curso cuyo estudio nos aportará las pautas precisar para afrontar el diseño para una primera implementación o para llevar a cabo las acciones de mejora derivadas de la experiencia en su aplicación.

Para identificar y gestionar los riesgos penales en una organización o en una empresa es importante contar con una Herramienta de Gestión Profesional. Es por ello que el Curso incluye un Módulo destinado al conocimiento y manejo de la Herramienta Complylaw Penal facilitando una licencia durante varias semanas permitiendo el acceso a un completo sistema de gestión de cumplimiento y evaluación.

Por otra parte, el Curso abordará la compleja problemática que presenta la investigación y el tratamiento procesal de la persona jurídica a través de un Módulo destinado a la defensa penal corporativa.

La última parte del Curso estará dedicada al delito de blanqueo de capitales que ha sido objeto de una reciente Directiva 2018/843 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 30 de mayo de 2018 y a la que ha seguido el Real Decreto-Ley 11/2018, de 31 de agosto, de trasposición de Directivas en prevención del blanqueo. Nos ocuparemos tanto de su regulación penal como de su regulación administrativa de la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.

 

Dirigido a

Directivos, responsables de Asesorías Jurídicas de empresas, Abogados y profesionales que quieran continuar avanzando en la especialización que supone la gestión del compliance, la generación de cultura compliance y la posible defensa ante los Tribunales.

 

Objetivos

Este programa ofrece una visión profunda del perfil del Compliance Officer, los requisitos para la atribución de la responsabilidad penal a las empresas, las líneas estratégicas de diseño e implantación de una política y Plan corporativo de prevención de delitos y los mecanismos de respuesta frente a la detección de comportamiento irregulares. A ello se acompañará una puesta al día de todos los delitos en que puede incurrir la persona jurídica, especialmente nos detendremos en el delito de blanqueo capitales que estudiaremos con profundidad tanto en su regulación penal como en su regulación administrativa.

Además, se formará con las herramientas necesarias para conocer y poder prever, en todo momento, las situaciones procesales en las que se encuentra y se puede encontrar una persona jurídica que está siendo sometida a una investigación ante los órganos de la Justicia penal.

Comprender con detalle la trascendencia de cada una de esas situaciones y poder desplegar las estrategias procesales de defensa que, en cada momento, sean las más oportunas para poder neutralizar o minimizar los riesgos legales penales a los que dicha persona jurídica se está enfrentando.

Todo ello teniendo, además, muy presentes las recomendaciones de la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado y los pronunciamientos del Tribunal Supremo que serán estudiados detalladamente.

En el contexto internacional se han producido destacados estándares ISO sobre compliance en los últimos años, recogiendo las mejores prácticas en su ámbito. España participó en los comités técnicos de normalización, aprovechando esa experiencia para desarrollar el primer estándar oficial sobre prevención penal, alineado con dichos textos y llamado a fijar un lenguaje común en esta materia.Fruto del trabajo de la Asociación Española de Normalización UNE, se pública la Norma UNE 19601, convirtiéndose en el estándar español sobre sistemas de gestión de compliance penal. Este curso profundizará sobre el proceso de su elaboración, los principios inspiradores del texto, completándose con la Norma UNEISO 37001 antisoborno.

Programa

  1. Módulo I. Puesta al día en responsabilidad penal de las personas jurídicas y de sus delitos.
  2. Módulo II. Sistemas de gestión Compliance/Sistemas de gestión Compliance penal/Sistemas de Gestión Antisoborno
  3. Módulo III. Gestión de un sistema de compliance penal
  4. Módulo IV. Herramienta de gestión del cumplimiento y evaluación del riesgo penal: Complylaw penal
  5. Módulo V. Defensa penal corporativa
  6. Módulo VI. Nuevos retos en el blanqueo de capitales 

 

Metodología

El programa se imparte en modalidad e-learning que permite estudiar donde y cuando quieras. Se desarrolla íntegramente a través de Internet en el Campus Wolters Kluwer y podrás contar con la ayuda de expertos docentes y una coordinación académica para este Programa que te guiará en el seguimiento del Curso.

El contenido se estructura en Módulos donde, de una manera clara, sencilla y práctica, se verá con todo detalle la materia de estudio. También tendrán lugar Encuentros Digitales en tiempo real a través del sistema de videoconferencias del propio Campus con los profesores y que posteriormente estará disponible su grabación para su visualización. Finalmente, se completará con la dinamización semanal de material publicado por Wolters Kluwer.

El curso está pensado para profesionales que deben compatibilizar su seguimiento con su actividad profesional y resto de actividades, resultando de obligado cumplimiento la fecha de su finalización fijada al comienzo del programa.

Con profesores especializados a tu disposición para impartir la materia y resolver cualquier duda que te surja. Además, se contará con licencia de la Herramienta de Gestión Wolters Kluwer Complylaw Penal desde la mitad del Curso hasta una semana después de finalizar el Curso.

Jesús Santos

Jefe del Departamento de Delitos económicos en Baker McKenzie Madrid. Asesora sobre derecho penal preventivo, situaciones previas al litigio y procedimientos penales tanto para mpresas como para particulares, tanto desde el punto de vista de la acusación como de la defensa. También se ocupa de cuestiones relacionadas con la delincuencia financiera y los delitos contra el orden socioeconómico, el fraude, la insolvencia negligente, la delincuencia corporativa, los delitos fiscales y de seguridad social. Accedió a la carrera de Fiscal en 1985 y ejerció como tal en la Audiencia Nacional desde 1989. Tiene un perfil internacional gracias a sus funciones como consultor de las Naciones Unidas, la Corte Penal Internacional para la ex Yugoslavia y su nombramiento en 2004 como magistrado de enlace con la República de Italia.

María Massó

María Massó se unió a Baker McKenzie en 2008 y se especializó en la defensa o acusación en los procedimientos de fraude fiscal, los delitos de apropiación indebida, la apropiación deshonesta del producto de un fideicomiso, el abuso de secretos comerciales, la quiebra con negligencia criminal o delitos corporativos.

Alicia Franch Jiménez

Asociada Senior del área de Procesal Penal de Baker McKenzie, especializada en las siguientes áreas: defraudaciones (estafas, apropiaciones indebidas), falsedades documentales, delitos societarios, delitos fiscales (en especial, fraudes “carrusel” de IVA), blanqueo de capitales, contrabando, delitos contra el medio ambiente, delitos contra la ordenación del territorio, accidentes de trabajo y delitos contra la Administración Pública. Asimismo, Alicia Franch está involucrada en el asesoramiento a las empresas en la elaboración de modelos de prevención de delitos.

Néstor Aparicio

Abogado y consultor en compliance. Gerente del departamento de Governance, risk & compliance de ECIX GROUP. Licenciado en Derecho por la Universidad de Castilla-La Mancha y colegiado ejerciente desde 1999. Profesor en varios programas de compliance en el Instituto de Empresa, en el Master de la Abogacía y en el Curso de especialista en cumplimiento normativo en materia penal de la UCLM. Miembro de la subcomisión de prevención de blanqueo de capitales del Consejo General de la Abogacía Española. Se encarga de liderar el diseño, implementación, operación, auditoría y mejora de sistemas de compliance normativo en empresas nacionales y multinacionales. Escritor y conferenciante habitual.

Miguel Ángel Vila

Licenciado por la Universidad de Valencia. Experto externo en el SEPBLAC para la realización de auditorías de blanqueo de capitales. Docente reconocido por la Dirección General de la Policía en el ámbito jurídico. Auditor de la EOQ. Autor de varias monografías sobre el modelo de Compliance Penal. Amplia experiencia docente en materia de seguridad y compliance, superando las 4000 horas en modalidad presencial y las 500 horas en modalidad on line.

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